На прошлой неделе Комитет Госдумы по финансовому рынку рекомендовал парламенту принять во втором чтении законопроект, вносящий изменения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Россия с 2003 года является членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). В связи с этим Госдума РФ занимается приведением национального законодательства в соответствие с 49-ю рекомендациями, разработанными данной организацией. Таким образом, совершенствуются механизмы международного сотрудничества в рамках ФАТФ.
Как сообщила заместитель председателя Комитета ГД по финансовому рынку Лиана Пепеляева: «Законопроект предусматривает, что зарубежные филиалы и представительства, дочерние организации банков и иных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, также обязаны будут выполнять требования российского законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма. В частности, уточняется порядок осуществления обязательного контроля за операциями с денежными средствами и ценными бумагами, если в них участвует лицо (организация), проживающее (находящееся) в государстве, которое не выполняет Рекомендации (ФАТФ), или с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве. Соответствующий перечень государств будет определяться с учетом документов, издаваемых (ФАТФ), и официально публиковаться. Уточняется понятийный аппарат закона, что также направлено на повышение эффективности его применения и полномочия финансовых организаций по идентификации личности своих клиентов, обязанности по взаимодействию с Росфинмониторингом».
Другой значимый законопроект, который также был рекомендован Комитетом к принятию во втором чтении, касается порядка раскрытия информации о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг. Лиана Пепеляева отметила, что «существенно расширен и уточнен перечень информации, которую должен будет раскрывать эмитент в форме сообщений. Например, он будет обязан сообщать о размещении эмиссионных ценных бумаг, о приобретении им своих размещенных ценных бумаг, об одобрении крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, о размещении за пределами страны облигаций, иных финансовых инструментов, удостоверяющих заемные обязательства, исполнение которых осуществляется за счет эмитента и т.д». Всего более 50 событий, о которых необходимо будет информировать. Такая информация будет публиковаться эмитентами на странице в Интернете, используемой ими для раскрытия информации.
Существенно ужесточен вопрос ответственности за достоверность предоставляемой информации. Новеллой является введение института освобождения от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации о ценных бумагах (ст. 301). При соблюдении ряда обязательных условий эмитент по его заявлению может быть освобожден от такой обязанности по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
«Безусловно, все эти изменения существенно повысят гарантии информированности инвесторов и соответственно — защищенность их инвестиций. При этом будут минимизированы злоупотребления, связанные с привилегированным доступом к инсайдерской информации», — говорит Пепеляева.
